Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 25 февраля 1999 г. N А56-20862/98

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе: председательствующего Власовой М.Г., судей Никитушкиной Л.Л., Шпачевой Т.В., при участии в судебном заседании от компании “Randolph Enterprises Limited” - Тимченко И.Б. (доверенность от 16.02.99), от ООО “Коммерческий банк газовой промышленности “Газпромбанк” - Рейхрудель О.В. (доверенность от 24.12.98), Абрамова М.Ю. (доверенность от 15.01.99), Беляева С.В. (доверенность от 30.12.98), Федоровича В.В. (доверенность от 06.01.99),
рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью “Коммерческий банк газовой промышленности “Газпромбанк” на решение от 23.11.98 (судья Аносова Н.В.) и постановление апелляционной инстанции от 29.12.98 (судьи Апранич В.В., Кузнецов М.В., Карпов В.Н.) Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу N А56-20862/98, установил:
Компания “Randolph Enterprises Limited” обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью “Коммерческий банк газовой промышленности “Газпромбанк” (далее - КБ “Газпромбанк”) о взыскании задолженности по договору от 08.07.98 в сумме 493 761, 73 доллара США.
Решением от 23.11.98 исковые требования удовлетворены.
Постановлением апелляционной инстанции от 29.12.98 решение оставлено без изменения.
В кассационной жалобе КБ “Газпромбанк” просит решение и постановление отменить и в иске отказать, указывая на нарушение судом норм материального и процессуального права.
Представитель компании “Randolph Enterprises Limited” с доводами КБ “Газпромбанк” в кассационной жалобе не согласен и просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения, считая их законными и обоснованными.
Законность решения и постановления проверена в кассационном порядке.
Из материалов дела усматривается, что между КБ “Газпромбанк” и компанией “Randolph Enterprises Limited” заключены договор “форвардной сделки” от 08.07.98 и договор “форвардной сделки” от 08.07.98 N 2.
Подпункт “а” пункта 7 статьи 1 Закона Российской Федерации “О валютном регулировании и валютном контроле” предусматривает, что операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, в том числе операции, связанные с использованием в качестве средства платежа иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте, являются валютными операциями.
В соответствии с пунктом 2 статьи 8 Закона Российской Федерации “О валютном регулировании и валютном контроле” нерезиденты имеют право продавать и покупать иностранную валюту за валюту Российской Федерации в порядке, устанавливаемом Центральным банком Российской Федерации.
Согласно пункту 2 статьи 4 этого же закона покупка и продажа иностранной валюты в Российской Федерации производится через уполномоченные банки в порядке, устанавливаемом Центральным банком Российской Федерации.
В соответствии с пунктом 20 Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 29.06.92 N 7 нерезиденты имеют право покупать без специального разрешения Банка России и без указания целей покупки иностранную валюту на внутреннем валютном рынке Российской Федерации через уполномоченные банки за счет средств на тех своих рублевых счетах, открытых в уполномоченных банках в установленном Банком России порядке, режимы которых позволяют осуществлять операции по покупке иностранной валюты за рубли.
В соответствии с пунктом 11 статьи 1 Закона Российской Федерации “О валютном регулировании и валютном контроле” “уполномоченные банки” - это банки, получившие лицензии Центрального банка Российской Федерации на проведение валютных операций.
Кроме того, валютные операции подразделяются на текущие и операции, связанные с движением капитала. Подпунктом “е” пункта 10 статьи 1 Закона Российской Федерации “О валютном регулировании и валютном контроле” предусмотрено, что валютные операции, не отнесенные пунктом 9 статьи 1 указанного закона к текущим валютным операциям, являются валютными операциями, связанными с движением капитала.
В соответствии с пунктом 2 статьи 6 Закона Российской Федерации “О валютном регулировании и валютном контроле” валютные операции, связанные с движением капитала, осуществляются резидентами в порядке, устанавливаемом Центральным банком Российской Федерации. Согласно указаниям Центрального банка Российской Федерации, изложенным в письме Госбанка СССР от 24.05.91 N 352 все валютные операции, связанные с движением капитала, требуют наличия лицензий Госбанка СССР и центральных банков республик.
Представитель ответчика настаивает на том, что у КБ “Газпромбанк” отсутствует лицензия (разрешение) на осуществление валютной операции, связанной с движением капитала. Он также указывает, что перевод 493 761, 73 доллара США как на зарубежный счет компании “Randolph Enterprises Limited” (Кипр), так и на счет в уполномоченном банке, как банковская операция, не охватывается имеющейся у него Генеральной лицензией на осуществление банковских операций N 354, а также не включена в Указание Банка России “Об осуществлении уполномоченными банками сделок и операций с иностранной валютой и ценными бумагами в иностранной валюте, не относящихся к банковским операциям” от 27.03.98 N 193-У. Данные обстоятельства не исследовались судом и им не дана надлежащая правовая оценка. Из материалов дела не представляется возможным установить, имелась ли у банка необходимая лицензия на совершение операций, связанных с движением капитала.
При таких обстоятельствах решение и постановление апелляционной инстанции подлежат отмене как вынесенные по неполно исследованным обстоятельствам, а дело - передаче на новое рассмотрение. При новом рассмотрении дела суду следует установить, является ли КБ “Газпромбанк” банком, уполномоченным на совершение валютных операций, в том числе операции, связанных с движением капитала, а также проверить право сторон на совершение данных сделок с учетом требования валютного законодательства.
Руководствуясь статьями 175 - 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа постановил:
решение от 23.11.98 и постановление апелляционной инстанции от 29.12.98 Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу N А56-20862/98 отменить.
Дело передать на новое рассмотрение в первую инстанцию того же суда.

Председательствующий М.Г.Власова
Судьи Л.Л.Никитушкина
Т.В.Шпачева